Options Trading Genehmigung

Breaking Down Financial Securities Lizenzen So haben Sie sich entschieden, Investitionen zu verkaufen. Ob Sie ein registrierter Vertreter (RR) oder ein Anlageberater sein wollen. Der erste Schritt in jedem Prozess ist die Erlangung der richtigen Wertpapiere Lizenz. Die erforderliche Lizenz wird durch mehrere Faktoren bestimmt, wie die Art der zu veräußernden Investitionen, die Art der Vergütung und den Umfang der zu erbringenden Leistungen. In diesem Artikel untersuchen Sie die verschiedenen Arten von Lizenzen und zeigen Ihnen, wie Sie bestimmen, welche Lizenz das Richtige für Sie ist. FINRA Lizenzaufteilung Die Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) überwacht alle Verfahren und Anforderungen der Wertpapierlizenzen. Diese Selbstregulierung Organisation verwaltet viele der Prüfungen, die übergeben werden müssen, um eine lizenzierte Finanz-Profi zu werden. Er führt auch alle relevanten Disziplinar - und Aufzeichnungsfunktionen durch. FINRA bietet verschiedene Arten von Lizenzen, die von Vertretern und Vorgesetzten benötigt werden. Jede Lizenz entspricht einer bestimmten Art von Geschäft oder Investition. Zwar gibt es mehrere Lizenzen auf bestimmte Arten von Wertpapieren ausgerichtet, gibt es drei allgemeine Lizenzen, die die Mehrheit der Vertreter und Berater in der Regel erhalten: Serie 6 Die Serie 6-Lizenz ist als die Limited-Investment-Wertpapiere Lizenz bekannt. Es ermöglicht seinen Inhabern, verpackte Anlageprodukte wie Investmentfonds, variable Annuities und Investmentfonds (UITs) zu verkaufen. Die Serie 6 Prüfung ist 135 Minuten lang und enthält grundlegende Informationen über verpackte Investitionen, Wertpapiervorschriften und Ethik. Diese Lizenz ist auch für Versicherungsvertreter erforderlich, die variable Produkte jeglicher Art verkaufen, da Wertpapiere die zugrunde liegenden Anlagen dieser Produkte darstellen. Principals, die Vertretern einer Serie 6-Lizenz betreuen, müssen neben der Serie 6 auch die Lizenz der Serie 26 erhalten. Die Lizenz der Serie 7 ist als allgemeine Lizenz für den Wertpapiervertrieb (GS) bekannt. Es ermächtigt Lizenznehmer, praktisch jede Art von individuellen Sicherheit zu verkaufen. Dazu gehören Stamm - und Vorzugsaktien, Call - und Put-Optionsschuldverschreibungen und andere individuelle festverzinsliche Anlagen sowie alle Formen von verpackten Produkten (mit Ausnahme derjenigen, die auch eine Lebensversicherungslizenz benötigen). Die einzigen großen Arten von Wertpapieren oder Anlagen, die Series 7 Lizenznehmer nicht autorisiert sind, zu verkaufen, sind Rohstoff-Futures. Immobilien und Lebensversicherungen. Die Serie 7 Prüfung ist bei weitem die längste und schwierigste aller Wertpapiere Prüfungen. Es dauert sechs Stunden und deckt alle Aspekte der Aktien-und Anleihen Anführungszeichen und Handel Put und Call-Optionen Spreads und Straddles Ethik Marge und andere Kontoinhaber Anforderungen und anderen einschlägigen Vorschriften. Diejenigen, die diese Lizenz tragen, sind offiziell als eingetragene Vertreter von FINRA eingetragen, aber sie werden im Allgemeinen als Börsenmakler bezeichnet. Viele Versicherungsvertreter und andere Arten von Finanzplanern und Beratern tragen auch die Serie 7-Lizenz, um bestimmte Arten von Transaktionen in ihrem Unternehmen zu erleichtern. Die Vertreter der Generalvertreter müssen auch die Lizenz der Serie 24 erhalten. Serie 3 Die Lizenz der Serie 3 berechtigt Vertreter, Rohstoff-Futures-Kontrakte zu verkaufen. Die allgemein als die riskantesten öffentlich gehandelten Investitionen betrachtet werden. Repräsentanten, die die Reihe 3 Lizenz tragen, neigen, auf Waren zu spezialisieren und tun häufig wenig oder kein anderes Geschäft irgendeiner Art. Die Serie 3 Prüfung ist etwa 120 Minuten lang und deckt alle Formen von Rohstoffen Transaktionen, Optionen. Absicherung. Margin-Anforderungen und anderen Vorschriften. Ein Ableger dieser Lizenz ist die Series 31-Lizenz, die es Vertretern ermöglicht, verwaltete Futures zu verkaufen (gepoolte Warengruppen-Futures ähnlich Investmentfonds). NASAA-Lizenzaufteilung Nicht alle Wertpapierlizenzen werden von der FINRA verwaltet. Die North American Securities Administrators Association (NASAA) überwacht die Lizenzanforderungen von drei Key-Lizenzen: Die Series-63-Lizenz, bekannt als die Uniform Securities Agent Lizenz, ist von jedem Staat erforderlich und autorisiert Lizenznehmer, Geschäfte innerhalb des Staates zu tätigen. Alle Lizenznehmer der Serien 6 und 7 müssen diese Lizenz auch tragen. Die Bestimmungen des Einheitlichen Wertpapiergesetzes werden in der 75-minütigen Prüfung geprüft. Während dieser Test ist viel kürzer und deckt weniger Material als die FINRA-Prüfungen, ist es für fragen, Trick-Fragen, die den Kandidaten zu zwingen, definitiv wissen, den Unterschied zwischen den Transaktionen und Situationen zu ermöglichen und die durch die Regeln erforderlich sind. Dieser Test enthält auch einige experimentelle Fragen, die die NASAA verwendet, um zukünftige Relevanz abzuschätzen. Die Serie 65 Lizenz wird von jedem beabsichtigt, jede Art von finanziellen Beratung oder Dienstleistung auf nicht-Provision zu bieten. Finanzplaner und Berater, die Anlageberatung für eine stündliche Gebühr zur Verfügung stellen, fallen in diese Kategorie, ebenso wie Börsenmakler oder andere eingetragene Vertreter, die sich mit Managed-Money-Konten befassen. Die Prüfung für diese Lizenz ist eine 180-minütige Prüfung, die die Regeln und Vorschriften für registrierte Anlageberater, sowie verschiedene Investment-Fahrzeuge und Disziplinen, Wirtschaft, Ethik und Analyse umfasst. Ein Großteil des Materials ist auf die Serie 7 Prüfung ebenso abgedeckt, da viele der Berater, die für diese Prüfung sitzen sind nicht, und werden nie, Serie 7 lizenziert und müssen daher Exposition gegenüber dem Investitionsmaterial abgedeckt werden. Diese Serie 66 ist die neueste Prüfung von NASAA angeboten. Im Wesentlichen kombiniert es die Serie 63 und 65 Prüfungen in einer 150-minütigen Prüfung. Dieser Test enthält keine Investitionen, da die Series 66-Lizenz nur für Kandidaten verfügbar ist, die bereits Serie 7 lizenziert sind. Making the Grade Die meisten Wertpapiere Prüfungen von FINRA und der NASAA verabreicht werden, haben eine Punktzahl von 70, mit Ausnahme der Series 7, 63 und 65, die Durchlaufraten von 72 haben, und Series 66, die einen Durchgangswert von 75 hat Tests werden nun über Computer an zugelassenen Proktor-Test-Sites. Broker-Händler-Sponsor Vs. RIA-Anforderungen Sobald alle relevanten Wertpapiertests durchgeführt und eine Weitergabe erhalten wurden, müssen die Lizenznehmer ihre Wertschriftenlizenzen bei einem anerkannten Broker-Dealer registrieren lassen. Die ihre Lizenzen halten und ihre Geschäfte überwachen (gegen einen Teil der Provisionserträge). Diejenigen, die sich der Öffentlichkeit als Registered Investment Advisors (RIA) unterwerfen wollen, müssen sich bei dem Staat anmelden, in dem sie tätig sind, wenn ihr verwaltetes Vermögen weniger als 25 Millionen beträgt oder bei der SEC, wenn die Vermögenswerte 25 Millionen überschreiten. Registered Investment Advisors müssen sich nicht mit einem Broker-Händler. Die Mehrheit der Finanz - und Investmentgesellschaften, die neue Berater einstellen oder ausbilden, wird ein obligatorisches Lizenzprogramm in das Trainingspaket aufnehmen. Das Unternehmen wird in den meisten Fällen beauftragen, welche Lizenzen für den Verkauf der Produkte und Dienstleistungen des Unternehmens erworben werden müssen. Diejenigen, die beschließen, für sich selbst gehen, müssen noch die Lizenzanforderungen ihres gewählten Berufs erfüllen die einzige wirkliche Freiheit der Wahl kommt, in dem Beruf gewählt wird. Working Capital ist ein Maß für die Effizienz eines Unternehmens und seine kurzfristige finanzielle Gesundheit. Das Working Capital wird berechnet. Die Environmental Protection Agency (EPA) wurde im Dezember 1970 unter US-Präsident Richard Nixon gegründet. Das. Eine Verordnung, die am 1. Januar 1994 durchgeführt wurde, verringerte und schließlich beseitigte Tarife, um Wirtschaftstätigkeit zu fördern. Ein Maßstab, an dem die Wertentwicklung eines Wertpapier-, Investmentfonds - oder Anlageverwalters gemessen werden kann. Mobile Brieftasche ist eine virtuelle Brieftasche, die Zahlungskarteninformationen auf einem mobilen Gerät speichert. 1. Die Verwendung von verschiedenen Finanzinstrumenten oder Fremdkapital wie Marge, um die potenzielle Rendite einer Investition zu erhöhen. Mitgliedschaft Broker Händler, die an der Erlangung NYSE Arca Options Membership interessiert sind, müssen die Anwendung und Vereinbarungen, um den Handel auf der NYSE Arca Optionen Trading Permit (OTP) Inhaber. Handelsrechte werden durch OTPs (Options Trading Permits) gewährt. Ein OTP berechtigt Sie zum Handel Optionen auf die NYSE Arca Optionen Einrichtungen, einschließlich der elektronischen Plattform und den physischen Handel Boden. Die NYSE Arca-Plattform ist für fünf Arten von Marktteilnehmern verfügbar: Marktvermarkter Market Makers Market Maker Authorized Traders Agentur Floor Brokers Order Flow Provider Jede Person oder Organisation, die ein OTP beantragt, muss einen Exchange-vorgeschriebenen Antrag und die allgemeinen Antragsformulare 1 und 2, soweit zutreffend. Weitere Dokumente, die aufgeführt sind, können auf der Grundlage Ihrer Organisationsstruktur und Absichten im Handel an den Einrichtungen der Börse abgeschlossen werden. Für Fragen bezüglich der Anwendung, der Begleitdokumentation oder des Prozesses wenden Sie sich bitte an den Kundendienst über die untenstehende Kontakt-Schaltfläche. Der Antrag und alle Unterlagen sollten per E-Mail an Client Relationship Services bei crsnyse gesendet werden. Bitte stellen Sie sicher, dass alle Anhänge deutlich gekennzeichnet sind. Zu diesem Zeitpunkt haben Privatanleger keinen direkten Zugang zu NYSE Arca. Wenn Sie ein Privatanleger sind, wenden Sie sich bitte an Ihre Brokerfirma, um zu erkundigen, ob es Aufträge an NYSE Arca leitet. Sie erhalten Zugang zu NYSE Arca durch eine Direct-Access-Brokerage-Unternehmen. Wenn Sie zusätzliche Unterstützung benötigen, wenden Sie sich bitte an Client Relationship Services. Allgemeine Anwendung Formulare OTP Firm Application Broker-Händler (Gesellschaften, Gesellschaften mit beschränkter Haftung, Partnerschaften oder Einzelpersonen) die Anwendung eines Options Trading Permit (OTP) bei NYSE Arca. OTP Short Form Application Um sich für die OTP-Mitgliedschaft bei NYSE Arca zu qualifizieren, muss der Antragsteller ein zugelassener NYSE Arca Equities Trading Permit (ETP) Inhaber sein. Gegenwärtige ETP Holder Bewerber sind für die beschleunigte Zustimmung durch Abschluss dieses Antrags förderfähig. NYSE Arca Optionen Lead Market Maker Anwendung Dies ist eine Anwendung zu einem registrierten Lead Market Maker geworden. Vor der Einreichung des Antrags muss ein Antragsteller Broker-Dealer die Options Trading Permit (OTP) - Anwendung abschließen. NYSE Arca AP Formular Diese Anwendung wird für Personen verwendet, die erforderlich sind, um Personen mit der Börse für NYSE Arca DEA Antragstellerfirmen zu sein und für die die erforderlichen Offenlegungsinformationen nicht auf Web CRD verfügbar sind. Ein Market Maker ist ein OTP-Inhaber oder eine Firma, die bei NYSE Arca registriert ist, um Angebote elektronisch zu unterbreiten und Geschäfte als Händler-Spezialist zu tätigen. Market Maker können von ein - oder ausgeschaltet werden. Lead Market Makers Lead Market Makers (LMMs) sind Market Maker mit strengeren Verpflichtungen. In einigen Fällen erhalten sie Partizipationsgarantien. LMMs funktionieren auf oder aus dem Trading-Floor und führen Floor-Broker-Funktionen, wenn sie bestimmte Anforderungen erfüllen. Jeder OTP-Inhaber oder eine Firma, die als Market Maker registriert ist, kann sich bewerben, um ein LMM zu werden. Sie müssen auf der Grundlage der Anzahl der gehandelten Emissionen bestimmte Barmittel oder liquide Mittel halten. Market Maker Autorisierte Händler Ein Market Maker Authorized Trader (MMAT) ist lizenziert, um Anführungszeichen und Bestellungen auf NYSE Arca für das Konto eines registrierten Market Maker-Unternehmens eingeben. Ein MMAT kann ein einzelner OTP-Inhaber oder ein Offizier, ein Partner, ein Mitarbeiter oder ein Händler sein, der mit dem OTP-Unternehmen verbunden ist. Eine bestandene Punktzahl für die entsprechende Market Maker Prüfung ist erforderlich. Order Flow Provider Wenn Ihre Firma derzeit Optionsaufträge bei NYSE Arca eingibt, sind keine zusätzlichen OTPs oder Änderungen erforderlich. Gegenwärtige Equity Trading Permit (ETP) Inhaber an der NYSE Arca Aktienplattform, die Optionsauftrag eintragen möchten, können dies durch den Erwerb eines OTP. Volatility Finders tun. Der Volatility Finder sucht nach Aktien und ETFs mit Volatilitätseigenschaften, die eine bevorstehende Kursbewegung prognostizieren können Identifizieren Sie unter - oder überbewertete Optionen in Bezug auf eine Sicherheit in der Nähe und längerfristigen Preishistorie, um mögliche Kauf - oder Verkaufsmöglichkeiten zu identifizieren. Volatility Optimizer Der Volatility Optimizer ist eine Suite von kostenlosen und hochwertigen Optionsanalysedienstleistungen und Strategieinstrumenten, darunter der IV Index, ein Optionsrechner, ein Strategist Scanner, ein Spread Scanner, ein Volatility Ranker und vieles mehr, um potenzielle Handelschancen zu identifizieren und Marktbewegungen zu analysieren . Optionsrechner Der Optionsrechner powered by iVolatility ist ein pädagogisches Instrument, das dazu beiträgt, dass Einzelpersonen verstehen, wie Optionen funktionieren und bietet fair Werte und Griechen auf jede Option mit Volatilität und verzögerte Preise. 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